Compliance Support
Compliance support is te bezien vanuit twee, of bij een WTA-vergunningaanvraag drie, duidelijk verschillende, fases:
Fase 1: Compliance bereiken
In deze fase wordt de organisatie zodanig ingericht dat een vergunning onder de Wta haalbaar moet zijn of een toetsing door NIVRA, NOvAA of SRA met positief resultaat kan worden afgerond.
Ondersteuning bij het bereiken van compliance
Fase 2: Go/No-Go beslissing en vergunningaanvraag
Het ingaan van het traject van vergunningaanvraag kost zowel geld als tijd, en de uitkomst is op voorhand onzeker. Maar ook voor wie al een vergunning heeft aangevraagd onder het overgangsregime kan het wenselijk zijn te bepalen of dat wel helemaal terecht is geweest.
Ondersteuning bij een vergunningsaanvraag
Fase 3: Compliance handhaven
Indien de AFM een vergunning verleent, of nadat aan de eisen van de beroepsorganisaties is voldaan, ontstaat de noodzaak om de organisatie bij voortduring compliant te houden. Dit vereist enerzijds het volgen van ontwikkelingen in wet en regelgeving en anderzijds het bevorderen van implementatie van wet en regelgeving in de organisatie.
Daarnaast, en niet te verwarren met de compliance-functie, zal een proces van Opdrachtgerichte KwaliteitsBeoordeling (OKB) ingericht moeten worden. Hiervoor dient een beoordelaar beschikbaar te zijn die onafhankelijk is van de te beoordelen opdracht en die RA of certificeringsbevoegd AA is.
